永續金融政策
責任投資
永豐金控於 2019 年主動依循聯合國責任投資原則（Principles for Responsible Investment, PRI）之六大原則，制定「責任投資管理要點」作為永豐金控集團投資、資產管理與理財業務綱領，適用於上市股權、固定收益、私募股權、基礎建設、設施資產、衍生性金融商品等資產之資金管理運用及顧問業務，將 ESG 議題與相關風險納入相關業務之決策流程，建立禁止投資爭議性產業以及審慎評估投資敏感性產業/經濟活動之檢核機制，於各階段納入不同ESG要素，落實責任投資之執行。
責任投資遵循聯合國責任投資六大原則
永豐金控重視投資標的 ESG 表現，於各階段納入不同 ESG 要素。於投資前依不同資產類型標的，篩選並評估 ESG 風險，透過觀察企業 ESG 績效與外部專業機構 ESG 評等指標，判斷標的之 ESG 風險層級。投資後之管理，則遵循「盡職治理政策」中之投票政策，原則支持被投資公司為達成環境、社會、治理或永續經營之積極目標而提出之ESG 議案；原則反對違反氣候、社會相關重大情事及已發生公司治理爭議事件之議案，並與投資標的以議合方式關注其可能面臨之 ESG 相關議題，同時定期檢視其 ESG 相關表現。
永豐金控責任投資管理原則
永豐金控責任投資流程
股票(以永豐投信為例)
債券(以永豐投信為例)
盡職治理
永豐金控投資後之管理遵循「盡職治理政策」之投票政策，原則支持被投資公司為達成環境、社會、治理或永續經營之積極目標而提出之永續相關議案，原則反對違反氣候、社會相關重大情事及已發生公司治理爭議事件之議案，並與投資標的以議合方式關注其可能面臨之 ESG 議題，定期檢視其 ESG 相關表現。
永豐金控投資後盡職治理管理流程
| 檢核面向 | 投票 | 定期檢視 |
|---|---|---|
| 財務面 |
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| 非財務面 |
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永豐金控於「盡職治理政策」中訂定秉持客戶利益優先、避免利益衝突、禁止短線交易、禁止不當得利與公平處理等原則以避免投資過程中產生利益衝突情形，且以持續教育宣導、針對個人交易進行控管及查核、使用防火牆控管交易資訊、執行權責分工、定期偵測監督控管機制、推行合理薪酬制度等方式進行利益衝突管理。