公司治理

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● 治理架構

為建立良好公司治理制度,永豐金控參酌「金融控股公司治理實務守則」及「上市上櫃公司治理實務守則」訂定「公司治理守則」。

永豐金控依「薪資報酬委員會組織規程」、「審計委員會組織規程」及「誠信經營委員會組織規程」分別設置「薪資報酬委員會」、「審計委員會」及「誠信經營委員會」等三大功能性委員會。

● 股權結構

  • 永豐金控依法揭露股東結構如下,其中政府機構持股比例未超過5%

永豐金控大股東何壽川個人及其持有50% 以上股份的公司持有本公司股份合計超過5%,大股東何壽川同一關係人2021 3 31 日申報持股20.55%(同一人及同一關係人持股逾10% 以上之大股東),詳細請參閱公開資訊觀測站中「銀行(金融控股公司) 大股東持股變動情形申報表查詢資料」(股票代碼2890)

● 董事會組成與運作

  • 董事會組成

永豐金控第七屆董事會由7位董事組成,包含3位獨立董事、1位兼任經理人之董事( 董事朱士廷兼任本公司總經理),及3位未兼任經理人之董事,截至2021年5月12日董事平均任職期間為3.4年。本公司重視董事會組成之多元性,於2020年5月13日由董事會推選陳思寬女士擔任董事長,成為臺灣首家由女性出任董事長的民營金控,達成至少一位女性董事之階段性目標。 目前董事會成員有1位女性,6 位男性,平均年齡55歲以上,其中博士3位,碩士4位,皆具備金融業相關專業背景與經驗。董事長陳思寬為國際經濟、總體經濟與國際財務管理的專家,並熟稔金融產業的經營;董事朱士廷具有豐富的金融產業領導經驗,對於公司各項業務有全方位的了解;董事葉奇鑫是資安、金融監理科技與洗錢防制的專家,也是專業律師;董事曹為實是一位知名的投資銀行家,具有國際投行及財務豐富經驗;獨立董事薛琦為知名經濟學家,並有豐富的行政實務經驗;獨立董事許建基具有完整之金融業資歷,並具備會計、風險管理專長;獨立董事潘維大具有深厚的法學背景,專業與實務兼具。綜觀7位董事各自擁有專業能力,董事會整體具備營運判斷、會計及財務分析、經營管理、危機處理、產業知識、國際市場觀、領導、決策、風險管理知識等各項能力。

  • 董事會提名與遴選制度

永豐金控董事會成員的遴選主要考量專業能力、產業經驗、道德操守及在社會上的聲譽進行,並設定性別、年齡等多元化條件,董事會成員整體應具備包括營運判斷、會計及財務分析、經營管理(包含對子公司之經營管理)、危機處理、產業知識、國際市場觀、領導、決策、風險管理知識等九大能力。

  • 董事會運作

永豐金控董事會原則上每月召開1次,要求董事之最低出席率為80%。2020年董事會共開會13次,董事平均實際出席率達98.96%。各董事平均實際出席董事會情形,納入董事成員績效評估之衡量項目;董事對於有自身利害關係之議案均依法迴避不參與表決。自2003年起,永豐金控企業團為董事及監察人購買「董監事及經理人責任保險」,並每年檢討保單內容。另訂定「處理董事要求之標準作業程序」,就董事所提出要求給予適當即時之回應,協助董事執行職務並提升董事會效能。 永豐金控經由公開資訊觀測站、公司網站及年報等管道,揭露董事進修及出席董事會情形,於年報揭露董事會重大決議(另於公司網站揭露董事會議事錄節本),且揭露董事對利害關係議案迴避之執行情形,以提升董事會運作資訊透明度。

  • 董事會績效評估

永豐金控於2018年訂定「董事會績效評估辦法」,董事會及功能性委員會每年依該辦法所定之評估程序及評估指標執行績效評估,並應至少每3年委由外部專業獨立機構或外部專家學者團隊執行評估1次,於次一年度3月底前將績效評估結果提報董事會。評分標準係依各衡量項目採比重加權方式計分,並將績效評估結果分為優、佳、良好、尚可、有待加強五級,各績效評估衡量項目如下:

永豐金控2019年度委由安永企業管理諮詢服務( ) 有限公司辦理2019年整體董事會績效外評,2020年度則採內部自評方式辦理董事會、個別董事成員、審計委員會、薪資報酬委員會及誠信經營委員會之績效評估。自評結果均為「優」,顯示董事及委員對於董事會及各功能性委員會運作之效率與效果均有正面評價,整體運作狀況尚屬良好。後續將持續精進董事會及各功能性委員會之運作效能,業提2021226日董事會報告在案,並將個別董事績效評估結果作為訂定2020年董事酬勞及下屆董事提名續任之參考。

● 永續發展委員會

  • 永續治理架構

永豐金控2015 年成立「CSR 推動核心小組」,並於2018 年制定「企業社會責任守則」,設置「永續發展委員會」,由金控董事長擔任主任委員,總經理及主要子公司董事長、總經理等擔任委員,委員會下設置公司治理、顧客關係、員工照顧、社會參與、環境永續五個推動小組,負責管理金控及各子公司營運活動及其對經濟、環境及社會的風險與影響,並定期提報董事會,據以確實推動永豐金控的永續發展策略。

  • 永續發展委員會運作情形

永續發展委員會各推動小組秉持永豐金控四大永續使命,依循五大永續主軸開展各項行動方案,並每年滾動式調整、優化永續發展藍圖短中長期目標。永續發展委員會每季召開會議,每半年向董事會報告永續執行績效及規劃,2020年共召開四次永續發展委員會會議,並已於20211月向董事會報告2020年永續發展推動成果以及2021年工作計畫。永豐金控2020年各項永續作為獲臺灣金融研訓院、天下雜誌、The Asset 財資雜誌、亞洲企業商會(Enterprise Asia)、臺灣永續能源研究基金會等頒發永續獎項肯定,更持續獲選納入臺灣永續指數及FTSE4Good新興市場成分股,成效卓著。

● 高階薪酬政策

  • 高階主管薪酬制度

永豐金控總經理及副總經理(高階主管)酬金係依個別專業資歷暨參考同業薪資水準,經金控薪資報酬委員會討論續提董事會核定。除每月固定的底薪、津貼外,並依據金控中長期策略檢視年度整體營運成果、個人績效及將未來風險等因素納入考量,依公司相關規定另行發給績效獎金及長期激勵獎酬。

  • 長期激勵獎酬制度

為平衡短期與長期獎酬、組織經營與個人績效、現金與非現金等考量,永豐金控訂定「長期激勵獎酬計畫」,設計績效獎金遞延發放(最長5) 機制,總經理及副總經理( 高階主管) 長期獎酬遞延比例約當績效獎金20%以上,遞延獎金給付形式採取虛擬股數及持股信託方式執行,透過虛擬股數及持股信託之設計,連結永豐金控股票價值,使經理人之薪資報酬得與金控經營績效與長期發展方向密切相關。而其中長期激勵持股信託解鎖條件需考量未來3年金控及子公司財務績效表現(包括但不限於ROE)、長期策略執行成效、TSR股東價值及風險管理、公司治理等目標,連結經理人對長期績效的責任與擔當。另,經理人如涉有觸犯法律、違反職業道德、失職或瀆職等行為,得調整發放比例,或索回獎勵發放。

  • 高階薪酬給付情形

2020年度永豐金控給付高階主管各項酬金總額佔永豐金控稅後純益之0.67%,永豐金控合併報告內所有公司給付予金控總經理及副總經理級以上高階主管之各項酬金總額佔財務報告內所有公司稅後純益之1.68%。永豐金控對高階主管持股尚無規範,截至2020年底永豐金控總經理無持股,高階主管( 不含總經理) 平均股權占其基本薪資比為0.78