永豐金控舉辦講座 建立防制洗錢與打擊資恐文化

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【2018.05.24,台北訊】為因應國際對防制洗錢及打擊資恐嚴格監管之趨勢,永豐金控23日舉辦董事及高階主管防制洗錢專題講座,由董事長翁文祺、銀行董事長陳嘉賢偕同各子公司董事、獨立董事及高階主管出席,希望從高階管理階層出發,強化瞭解其所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責,以此為基礎下達至各子公司及單位所有同仁,由上而下,建立防制洗錢及打擊資恐的企業文化。

面對防制洗錢議題之廣度與深度持續擴大,裁罰案也愈來愈多、愈來愈嚴格,除金融業等機構本身遭裁罰外,其董監事及業務承辦人員也可能被追究個人責任。永豐金控繼去年9月邀請臺灣高等法院前檢察官慶啟人針對防制洗錢主題演講後,23日再度邀請香港廉政公署前調查主任、安永(香港)合夥人暨糾紛協調及審查服務部總監余文謙、安永(香港)法證調查服務執行總監李娜,以「公司治理講座-防制洗錢之國際趨勢與高階主管職責」為題,向百餘名的董事及高階主管,說明現今全球防制洗錢監管趨勢,以及董事、高階管理階層應負之職責,與創建良好法遵文化對企業之重要性。

翁文祺指出,我國即將於今年11月接受亞太防制洗錢組織(APG)第三輪的相互評鑑,從行政院以降之各政府部門到各金融機構,無不全力備戰,一個優質的金流秩序,除有助打擊犯罪,遏阻犯罪衍生的不法金流外,更有助於國家整體經貿金流之順暢運作,讓客戶更為順利地拓展他們的業務,與金融業形成互利共榮的局面。翁文祺表示,金融機構執行防制洗錢及打擊資恐措施,其得以落實均在「人」,所以形塑以防制金融犯罪為導向的企業文化,至關重要。

永豐銀行董事長陳嘉賢在做結語時也表示,銀行為洗錢及資恐最大的風險所在,且董事會應負最終責任,應進一步強化防制洗錢相關教育訓練,尤其是高階管理層的教育訓練,時數應大幅增加,並加強洗錢防制與打擊資恐主義之跨部門協調,建立業務法遵管理雙向溝通管道。他強調,依國際趨勢,防制洗錢與打擊資恐主義屬風險管理之一環,希望透過高階講座的舉辦,能讓董事及高階管理層級進一步瞭解所承擔的職責,及具備執行該職責應有之專業,由上而下,深化公司法令遵循及防制洗錢打擊資恐之文化。