運作情形

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本公司「誠信經營委員會」委員會由獨立董事組成,成員人數三至九人,其中本公司獨立董事為當然成員,其餘成員得包括銀行、證券子公司獨立董事。本委員會每半年應至少召開一次,負責誠信經營政策與防範方案之審議及監督經理部門執行成效,主要掌理下列事項,並定期向董事會報告遵循情形:

  1. 協助將誠信與道德價值融入公司經營策略,並配合法令制度審議誠信經營之相關防弊措施、監督制衡機制。
  2. 審議防範不誠信行為方案,並於各方案內審議工作業務相關標準作業程序及行為指南。
  3. 監督經理部門規劃內部組織、編制與職掌,對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動,設置相互監督制衡機制。
  4. 監督誠信政策宣導訓練之推動及協調。
  5. 建立檢舉制度並監督其執行之有效性。
  6. 協助董事會監督管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作,並定期就相關業務流程進行評估遵循情形,作成報告。

 

第一屆誠信經營委員會委員計8人,任期與各該委員所任公司董事會任期相同。2018年誠信經營委員會已開會 2 次,委員出列席情形如下: 

職  稱 姓    名 實際出(列)席次數(B) 委託出席次數 應出(列)席次數(A) 實際出(列)席率 (%) (B/A) 備註
召 集 人
(永豐金控暨永豐金證券獨立董事)
薛 琦 2 2 2 100%  
委  員
(永豐金控獨立董事)
許建基 2 2 2 100%  
委  員
(永豐金控獨立董事)
蔡穎義 2 2 2 100%  
委  員
(永豐銀行獨立董事)
林玉芬 2 2 2 100%  
委  員
(永豐銀行獨立董事)
周珊英 2 2 2 100%  
委  員
(永豐銀行獨立董事)
吳嘉沅 2 2 2 100%  
委  員
(永豐金證券獨立董事)
何資文 2 2 2 100%  
委  員
(永豐金證券獨立董事)
呂宗勳 1 1 1 100% 107.06.22新任
委  員
(永豐金證券獨立董事)
阮靖茹 1 1 1 100% 獨立董事阮靖茹任期屆滿未續任,誠信經營委員會委員資格亦同時解任,另由獨立董事呂宗勳接任