運作情形

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  1. 委員會職責及委員資格
    「誠信經營委員會」委員會由獨立董事組成,成員人數三至九人,其中本公司獨立董事為當然成員,其餘成員得包括銀行、證券子公司獨立董事。本委員會每半年應至少召開一次,負責誠信經營政策與防範方案之審議及監督經理部門執行成效,主要掌理下列事項,委員會會議後並向董事會報告遵循情形及決議事項:
    (1) 協助將誠信與道德價值融入公司經營策略,並配合法令制度審議誠信經營之相關防弊措施、監督制衡機制。
    (2) 審議防範不誠信行為方案,並於各方案內審議工作業務相關標準作業程序及行為指南。
    (3) 監督經理部門規劃內部組織、編制與職掌,對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動,設置相互監督制衡機制。
    (4) 監督誠信政策宣導訓練之推動及協調。
    (5) 建立檢舉制度並監督其執行之有效性。
    (6) 協助董事會監督管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作,並定期就相關業務流程進行評估遵循情形,作成報告。
     
  2. 委員任期
    本委員會成員任期與本公司董事會屆期相同,本委員會成員之本公司或子公司獨立董事如任期屆滿不續任、因故解任或辭任,本委員會成員資格亦同時自動解任。
     
  3. 2018年工作計畫及成果
    (1) 完成誠信經營政策與防範方案之審議,建立檢舉制度
    A、2018年5月11日召開第一次誠信經營委員會議,通過訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」及「檢舉案件處理辦法」。該二項規範另於2018年5月25日經董事會通過後公告實施。
    B、2018年11月7日召開第二次誠信經營委員會議。
    (2) 推動「誠信行為指南」全員簽署機制,宣導誠信之重要性
    A、2018年8月發動全員線上簽署「誠信行為聲明」,要求同仁在日常工作及執行職務時,確實遵守誠信經營。
    B、本公司及各子公司已簽署聲明書的同仁逾8,100名,簽署比例佔整體員工逾九成。
    C、除在職同仁外,另要求本公司及各子公司新進同仁,皆需紙本簽署「誠信行為聲明」。
    (3) 設立檢舉管道
    A、為促進公司健全發展及落實誠信經營,若發現公司人員有不法或不誠信的行為,可檢具事證向本公司提出檢舉。
    B、本公司已於官網上公告具體的檢舉管道(包括電子郵件信箱、檢舉專線、檢舉文件寄送地址等)。
    C、本公司另於教育訓練中向同仁宣達檢舉辦法相關規定及具體的檢舉管道。
    (4) 對外宣示誠信經營理念及作法
    本公司已於企業網站揭露誠信經營相關規範(包括「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行指南」等),宣示本公司誠信經營理念。
  4. 委員會運作情形資訊

    (1) 第一屆誠信經營委員會委員計8人。2018年誠信經營委員會已開會2次,委員出席情形如下:

    職  稱 姓    名 實際出(列)席次數(B) 委託出席次數 應出(列)席次數(A) 實際出(列)席率 (%)(B/A) 備註
    召 集 人 薛 琦 2 - 2 100%  
    委  員 許建基 2 - 2 100%  
    委  員 蔡穎義 2 - 2 100%  
    委  員 林玉芬 2 - 2 100%  
    委  員 周珊英 2 - 2 100%  
    委  員 吳嘉沅 2 - 2 100%  
    委  員 何資文 2 - 2 100%  
    委  員 呂宗勳 1 - 1 100% 2018年6月22日新任。
    委  員 阮靖茹 1 - 1 100% 永豐金證券獨立董事阮靖茹任期屆滿未續任,誠信經營委員會委員資格亦同時解任,另由獨立董事呂宗勳接任。

    (2) 2018年度誠信經營委員會決議事項

    誠信經營委員會日期 期    別 議案內容 誠信經營委員會決議結果
    2018年5月11日 第一屆誠信經營委員會2018年第一次會議 制定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案 經全體出席委員同意修正後通過,續提董事會核議。
    制定本公司「檢舉案件處理辦法」案 經全體出席委員同意修正後通過,續提董事會核議。
    2018年11月7日 第一屆誠信經營委員會2018年第二次會議 本公司第一屆誠信經營委員會2018年第一次會議議事錄執行情形報告 會議議事錄已於2018年5月25日經金控董事會備查,餘洽悉。
    本公司檢舉案件處理定期報告 遵照委員發言建議辦理,餘洽悉。