永續治理 (G)

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永豐金控正積極規劃企業社會責任的策略與方向,推動永續經營,公司治理,並嚴守法律規範,以提供同仁良好工作環境與合理報酬與福利;同時肩負永續環境的重要使命,永豐的同仁從自身做起,確實執行環保節能,並號召同仁共同參與社會公益活動。

為落實企業社會責任治理的目標,永豐金控於2015年成立「CSR推動核心小組」,主任委員為永豐金控總經理,秘書組組長為金控總經理辦公室主任,核心小組成員由金控總經理辦公室、證券總經理辦公室及銀行整合行銷處成員組成。組織依報告書架構分為三大組,分別為社會組、治理組及環境組,由金控及各子公司相關職務處級以上主管擔任組長,以討論並擬定企業社會責任報告書呈現主軸與編製方針。

公司治理: 

永豐金控為強化董事會職能及兼顧董事會議事有效運作,依「公開發行公司董事會議事辦法」訂定「董事會議事規範」,且為建立良好之公司治理及獨立董事制度,使獨立董事對董事會及公司營運發揮其功能,依金融控股公司治理實務守則第三十三條第一項之規定,制定「獨立董事之職責範疇規則」。

為提升董事會議事效率,於2014年修正公司章程,縮減董事席次為7至11席,並廢除常務董事,同時為強化公司治理,增訂董事選舉採候選人提名制度。董事會現由9位具有商務、財務、會計或公司業務所需經驗的董事所組成,其中3位為獨立董事,董事的任期為3年。董事會成員的遴選不受限於年齡、性別,主要考量為專業能力、道德操守及在社會上的聲譽;目前董事會成員均為男性,平均年齡55歲以上,其中博士4位,碩士5位。

董事會下設置「薪資報酬委員會」及「審計委員會」,均由金控3席獨立董事擔任委員會委員,其組成、職責及運作分別依金控「薪資報酬委員會組織規程」、「審計委員會組織規程」辦理。

為提升董事會運作資訊透明度,經由公開資訊觀測站、公司網站及年報等管道,揭露董事進修及出席董事會情形,於年報揭露董事會重大決議(另於公司網站揭露董事會議事錄節本),且揭露董事對利害關係議案迴避之執行情形。

自2016 年11月25日起,為讓同仁更清楚銀行經營決策,由永豐銀行工會代表出任永豐銀行董事,有助於提升資訊透明公開,強化公司治理。

誠信經營: 

永豐金控規劃完善的治理架構、規章及風險管理策略,其子公司永豐投信更積極落實,2016 年7月12日響應主管機關推動國內資本市場健全發展政策,簽署聲明遵循「機構投資人盡職治理守則」,成為首波聲明遵循的金融機構之一。

永豐投信有鑑於近年來機構投資人在投資或履行受託人義務時的盡職治理(Stewardship)情形,已受到各國政府與機構法人的高度重視,基於機構投資人身分,謀求客戶、受益人及股東的長期利益,透過出席被投資公司股東會、行使投票權、適當與其經營階層對話、互動等方式,持續參與其公司治理。永豐投信將持續關注被投資公司營運狀況,落實受託人的盡職治理責任,期藉由永豐投信的專業影響力,促使被投資公司重視其公司治理、資訊透明及社會責任,發揮機構投資人推動被投資公司善盡社會責任的積極影響力。

另外,為使企業內部相關法令制度能充份傳達與溝通,除了制定完善行為準則規範,並透過對董事、高階主管及一般同仁進行教育訓練及正向傳達訊息,全面提升公司的誠信經營成效。

風險控管: 

永豐金控已建立完整且妥適的風險管理機制,分別為「風險管理文化」、「風險管理政策及制度」及「內部稽核之有效性」3個面向,以確保企業在追求獲利的同時,能穩健經營。

本公司建置專責獨立的單位,審議風險管理政策,有效管理經營業務所產生的各項風險,並推動政策及擬定原則策略。建構風險管理資訊系統,透過風險性資產的適當配置,追求風險報酬的合理化,以提昇整體的經營績效。積極改善重大風險管理缺失,透過稽核系統追蹤缺失改善進度,並將結果呈報董事會。

永豐金控明確的風險管理架構,由4個專責層級組成,由上而下分別為董事會、風險管理委員會、風險管理處,同時架構第三道防線的獨立稽查功能─稽核單位,其清楚畫分權責歸屬,分層授權。並完整訂定各項風險的規範與限額,以取得業務獲利與風險管理的最佳平衡點。

內控機制: 

永豐金控嚴格執行風險管理第三道防線,其獨立的稽核單位配置適足人力及具備風險管理專業與經驗的稽核同仁,評估公司風險管理衡量工具的妥適性。2016年建立適當稽核計劃與程序,了解各單位風險管理程序實際執行狀況,經風險評估後,列出關注的項目,對於查核缺失其追蹤改善流程,並同時說明2016年度內部稽核機制及稽核結果。

法規遵循: 

為了使各單位同仁於日常業務行為皆能遵守法令規範,法令遵循處自2016年持續加強對法令即時更新、規章檢核與法令遵循自評具體執行,並檢視各子公司重要專案之執行情形,加強法遵事項溝通及教育訓練,進行多樣化的交流,以落實法令遵循。

金控之管理階層與一般同仁均正面認知自身作為是企業長遠發展的基石,惟仍有應適當改善之項目,將以此為鑑,依各事項發生之狀況與處置改善方式,做為未來優化公司治理之決策參考。