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永豐金控於2019年主動依循聯合國責任投資原則(Principles for Responsible Investment, PRI)之六大原則,制定「責任投資管理要點」作為永豐金控集團投資與資產管理業務綱領,適用於上市股權、固定收益、私募股權、基礎建設、設施資產、衍生性金融商品等資產之資金管理運用及顧問業務,將ESG議題與相關風險納入相關業務之決策流程,落實責任投資之執行。

 

責任投資遵循聯合國責任投資六大原則

  • 將ESG議題納入投資分析及決策制定過程。
  • 積極行使所有權,將ESG議題整合至所有權政策與實務。
  • 檢視所投資的機構適當揭露ESG資訊。
  • 促進投資業界接受及執行PRI原則。
  • 建立合作機制提升PRI執行之效能。
  • 報告執行PRI之活動與進度。

永豐金控重視投資標的ESG表現,於投資各階段納入不同ESG要素。於投資前,會先篩選並評估投資標的之ESG風險,並參考國際組織標準與外部相關工具或指數,將ESG因素納入投資評估,判斷標的之風險層級。投資後之管理,則遵循「盡職治理政策」中之投票政策,原則上反對違反重大氣候相關議題之議案,並與投資標的以議合方式關注其可能面臨之ESG相關議題,同時定期檢視其ESG相關表現。

永豐金控於「盡職治理政策」中訂定秉持客戶利益優先、避免利益衝突、禁止短線交易、禁止不當得利與公平處理等原則以避免投資過程中產生利益衝突情形,且以持續教育宣導、針對個人交易進行控管及查核、使用防火牆控管交易資訊、執行權責分工、定期偵測監督控管機制、推行合理薪酬制度等方式進行利益衝突管理。

 

永豐金控責任投資管理原則

禁止投資爭議性產業 爭議性產業如:色情、爭議性軍火武器等。
審慎評估投資敏感性產業 敏感性產業如:石油及天然氣產業、火力發電產業、博弈、食安疑慮、有害放射性物質、非醫療或有害人類發展基因工程、非黏合石綿纖維及多氯聯苯製造等。
投票政策
  • 原則反對:違反重大氣候相關議題之議案。
  • 原則反對或棄權:發行公司因不健全經營而損害股東權益,或有違反環境、社會及公司治理等永續經營等重大情事遭受相關主管機關裁罰者。
委外投資/銷售機構管理政策
  • 「盡職治理政策」中明訂若有委託外部專業服務機構,例如:股權研究代理機構或保管銀行,代為進行部分盡職治理活動時,仍將透過溝通、約定或監督,確保受託之服務機構依要求行事,以保障股東之權益,並依規定揭露,並不因此而解除永豐金證券對自身股東既有之責任。
  • 國內合作之投信機構應簽署「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明;境外合作之基金資產管理機構應遵循責任投資原則。

 

永豐金控責任投資流程